一、基本情况
在股市中，证监会的一举一动都牵动着无数投资者的心。近日，一则消息在资本市场引起了不小的波澜——证监会撤销了对超卓航科及其董秘的行政处罚决定。这不仅让当事人松了一口气，也让其他上市公司及高管
二、事件回顾：一波三折的处罚过程
湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“超卓航科”）于 2023年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0052023028 号），因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，中国证监会决定对公司立案调查。
2024年5月，超卓航科及其董秘因涉及违规行为，收到了证监会的《行政处罚事先告知书》。其中，董秘王诗文因未能及时披露公司重大信息，被拟罚款70万元。
然而，事情在10月13日晚间出现了转机，超卓航科公告称收到了证监会的不予处罚《结案通知书》。
三、证监会的决定：法外开恩还是情有可原？
根据《结案通知书》，证监会认为超卓航科的行为虽然违反了《证券法》第一百九十七条的规定，但考虑到这是公司首次违法，且实际控制人主动垫付了相关款项，并承诺承担未追回的部分，因此决定不予行政处罚。
超卓航科的违规行为主要包括两项：
1. 募集资金存放与使用情况未如实披露：公司将部分资金的存放和使用情况做了错误的披露，涉及金额高达数千万元。
2. 未及时披露银行存款被划转信息：公司未能及时公布其银行存款被划转的消息，影响了投资者的知情权。
3.事件导火索：5995万元资金的失踪
问题的根源在于公司突然发现其用于购买理财产品的5995万元资金不翼而飞，而这笔钱正是被招商银行划走的。目前，公司子公司仍在与招商银行就此进行诉讼。
4.背后的谜团：资金如何被划走？
超卓航科在上市后不久，便开始寻找高利率的存款产品。通过中间人孙某的介绍，公司选择了招商银行南京城北支行的存款理财产品。然而，这笔本应用于理财的资金，却被用作了银行承兑汇票的保证金，并在到期后被划转。
四、投资者该怎么办？
证监会本次操作属于一种新的尝试，即：上市公司实际控人即高管自筹资金先行垫付相关被划转款项，并承诺承担未追回的款项部分。或可获得监管层免于处罚决定。”
有利的一面是维护了上市公司自身利益。并间接维权全体股东利益。免于对上市公司和高管的处罚，监管不再获利，以教育为主。值得点赞！
不利的一面是忽视了中小投资者的利益。那些被立案调查而抛售股票的投资者损失，公司和实控人是不是也该一起承担？
赔。但是也会有人坚持。再次强调一下，中国证监会《行政处罚决定书》已经不是必要前置起诉条件。已经有多起没有行政处罚投资者获得胜诉案例。
联系我们全国
杨先生
17722538727
广州地区
刘先生
43711787
北京地区
刘先生
66386086
上海地区
郭先生
71622
深圳市福田区鹏程一路广电金融中心30楼（杨先生收）
【往期文章】（点击名称可查看）200支可索赔股票汇总
惊呆//上市即造假！董事长夫妇均被终身禁入证券市场！股民高呼：索赔！
同济堂600090收到处罚事先告知书！股民可做索赔准备
法拍平台获得的限售股到期不解禁该怎么办？
重磅来袭！北京金融法院受理由投保机构支持起诉的内幕交易民事案件
宏达新材（002211）投资者一审胜诉！符合条件的投资者需尽快参与
20.40亿！平安证券连带赔偿10% 中泰、中德幸免
免责声明
本平台刊载的信息不构成任何投资建议，投资者不应以该信息作为决策或索赔依据，平台不对因使用该信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。
