2021是锂电股之年，鼎胜新材（603876）站在风口，半年收获11个涨停，二级市场股价从2月初的底部最高涨至50.79元，上涨幅度373%。
2021年12月3日，鼎胜新材及董事长周贤海先生被立案调查。一个月不到，江苏证监局下发《行政处罚事先告知书》。
01主要违法情形
证监会查明，鼎胜新材的违法行为主要涉及关联方占用资金。
杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司是鼎胜新材的关联人。
2018 年10月至2021年3月期间，鼎胜新材及其子公司，通过预付货款、 设备款、借款和内部转款等方式，直接或通过上述关联公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。证监会认定，上述资金划拨并非基于真实业务发生，实质构成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非经营性占用。
截至2021年4月28日，全部占用资金及相应利息均已归还。
基于上述违法事实，江苏证监局拟决定：对鼎盛新材给予警告，并处以150万元罚款；对周贤海给予警告，并处以230万元罚款；对其他15名相关责任人给予警告，并分别处以50万元至80万元不等的罚款。
02索赔征集范围
鉴于证监会预处罚已下
根据相关法律和司法解释的规定，因上市公司信息披露违法被证监会立案调查查实后被行政处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
维权股民需准备以下材料：1、身份证复印件（备注供诉讼使用）；2、证券交易对账单、证券账户查询确认单。
自鼎盛新材2021年12月3日发布被查消息后，公司股价连续两个交易日跌停。截至今年1月7日收盘，公司股价报36.33元/股。
03鼎胜新材索赔问答
针对投资者关心的诉讼索赔的有关问题，我们统一作答如下：
一、鼎胜新材、鼎胜转债的索赔成功概率多大？
答：鼎胜新材目前仍在诉讼准备阶段。根据预罚单披露的情况，我们预计股民获赔概率是相当大的。案件将在行政处罚决定公布后送交法院处理。
二、哪些股民符合索赔条件？
答：司法解释规定，在证券虚假陈述实施日之后买入股票，在揭露日之后卖出而发生的损失与证券虚假陈述行为之间存在法律上的因果关系。
对于鼎胜新材、鼎胜转债的投资者来说，索赔的必要条件是在2021年12月3日闭市时仍然持有股票或者可转债。此后买入股票的不算。
证券虚假陈述的司法解释还规定，在虚假陈述实施日之前买入的股票引发的损失与虚假陈述行为之间不存在因果关系，因此，买入时间早于2019年4月27日的股票在核算损失金额时会被剔除。
索赔区间以法院生效判决为准。
三、我已经清仓割肉，现在不持有鼎胜新材股票或者可转债，能否索赔？
答：只要投资者在2021年12月3日股市收盘时持有股票或者可转债，即可索赔。现在是否仍然持有，并不是必要条件。
四、1000股能赔多少？
答：总体来说，股票索赔的最终赔付金额与投资者的账户亏损金额成正比例关系。每个案件的赔付比例不一样，根据我们的经验判断，多数案件的赔付比例在30%-70%之间。
五、投资者参与索赔需要准备哪些材料?
答：投资者参与索赔需要自行准备证券交易的对账单、一码通证券账户查询确认单。我们还会要求投资者提供身份证复印件一份（可
答：证券诉讼
美国证券集体诉讼的风险比例最高可达获赔金额的1/3。目前国内通行的费用比例为获赔金额的15%。
七、法院收取的诉讼费用大概多少？
答：股票索赔案件属于财产类案件，人民法院诉讼收费的具体比例参阅下表。索赔金额在10万元的投资者通常需要缴纳的诉讼费用为2300元，索赔金额100万元的大约需要缴纳1.38万的诉讼费用。
八、本案的管辖法院是哪里
答：投资者应当向南京市中级人民法院起诉。
九、如何办理索赔登记、委托手续？
理索赔登记。
