2026年2月14日，天风证券股份有限公司（公司或天风证券）披露，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。
具体包括：通过自有资金、管理的客户资产、私募基金产品等多种方式为股东“当代集团”提供融资累计超过85亿元；为股东“武汉商贸”的关联人“光谷融资租赁”提供5亿元融资；为股东“文峰股份”的关联人薛某提供3亿元融资。这些行为涉嫌违反《证券法》关于禁止证券公司为其股东或股东关联人提供融资的相关规定。
让等多种形式的关联交易，涉及金额巨大，严重影响了投资者对公司真实财务状况的判断。
这些行为涉嫌违反了《证券法》关于信息披露的真实、准确、完整的要求。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合两项行为，监管局拟决定对公司并罚1500万，同时处罚相关责任人员。
根据证券法以及最新的司法解释，有证据证明信息披露义务人实施虚假陈述的，因此受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。
不管此后是否卖出，均或可依法主张赔偿。
当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。
效届满而丧失胜诉权。
据公开资料，天风证券主营证券经纪、证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务。
