7月13日晚，*ST苏吴（原江苏吴中）发布公告，披露公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，因存在多项信息披露违法违规行为，公司及相关责任人拟被罚款合计超3000万元。这是继今年2月26日公司被立案、5月15日董事长因同类问题被立案后，监管部门对此事的进一步处理进展。
三大违法事实浮出水面
经查，*ST苏吴及相关人员的违法违规行为主要包括三方面：
• 未如实披露实际控制人：2018年2月，公司控股股东股权变更后，钱群山实际成为实际控制人，但2018年至2023年年度报告均虚假披露钱群英为实际控制人，构成虚假记载。
贸易业务，累计虚增营业收入超17.7亿元，对应虚增利润总额超7599万元，各年度虚增利润占披露利润比例最高达51.65%。
• 未披露关联方资金占用：同期通过虚假贸易支付采购款等形式，向关联方提供非经营性资金，却未在年度报告中披露，构成重大遗漏。
重大违法强制退市预警
上述违法事项将触及《上交所股票上市规则》第 9.5.2 条第一款第（六）项规定的重大违法强制退市情形， 可能被实施重大违法强制退市。 公司股票自 2025 年 7 月 14 日起将被上交所叠加实施退市风险警示。如公司后续收到行政处罚决定书，根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市。
投资者索赔通道开启
25年2月27日后卖出或仍持有该股而亏损的投资者，符合初步索赔条件。
投资者可通过“”公号登记索赔，需准备身份证复印件、证券账户确认单（营业部盖章）、涉案股票对账单（自首笔买入至今，营业部盖章）等材料。需注意，索赔诉讼时效为三年，超期将丧失胜诉权，且最终索赔条件以法院认定为准。
此次事件再次凸显信息披露合规对上市公司的重要性，也为投资者敲响警钟：面对信披违规受损情况，应及时通过合法途径维护自身权益。
