遭立案1年多后,ST西发(000752)信披违法违规一案的处罚正式落地,公司及相关责任人被罚款合计超过2800万元。值得一提的是,公司受罚后股价震荡上涨,而12月18日发布股价异动公告提示交易风险当日,股价转跌。

12月10日,ST西发收到证监会下发的《行政处罚决定书》,经查明,公司存在多项违法违规事项。譬如未按规定披露重大关联交易,公司在2016年至2019年、2021年至2022年与多名关联方发生重大关联交易,涉及金额合计超过65亿元,却未按规定及时披露,也未在相应的定期报告中披露。

此外,公司还存在未按规定披露控股子公司担保事项及资产使用受限情况;相关定期报告存在包括虚构预付款和其他应收款的虚假记载;违法分配利润抵消非经营性占用资金;未如实披露实控人;有关事项未按规定记账;未及时披露重大对外借款及相关股权冻结事项。

最终,证监会责令ST西发改正,给予警告,并处以800万元罚款;公司时任董事长王承波等9名相关责任人分别被处以100万元至800万元不等的罚款。与此同时,因违法情况特别严重,公司时任董事长王承波被采取终身市场禁入措施;另有4名责任人被采取5年或10年市场禁入措施。

北京市盈科(

需要注意的是,受罚后,ST西发股价却走出了一波上涨行情,12月13日、12月16日、12月17日连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到12.29%,达到异常波动。

公司发布提示交易风险时表示,除上述行政处罚外,公司目前仍处于预重整阶段,是否能进入重整程序存在不确定性。如果法院裁定受理申请人提出的重整申请,根据相关规定,深交所将可能对公司股票交易实施退市风险警示。即使法院正式受理重整申请,后续仍然存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。如果公司因重整失败而被宣告破产,公司股票将面临终止上市的风险。

记者 王君

ST西发及相关责任人领罚2800万元,时任董事长终身市场禁入 这些投资者有望依法索赔

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