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2024年5月11日，广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称华铁股份、ST华铁或公司）收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号、[2024]12号）及《市场禁入决定书》（[2024]1号）。2018年4月25日至2023年4月28日买入，并在2023年4月29日及以后卖出或继续持有而亏损。赔条件最终以法院生效判决认定为准）案情简介
2023年7月13日，华铁股份（000976）及实际控制人宣瑞国公告收到中国证监会下发的《立案告知书》》（证监立案字0062023018号、0062023019号），因公司、实际控制人宣瑞国涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实际控制人宣瑞国进行立案调查。
2024年2月8日收盘后，华铁股份（000976）公告收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字[2024]2号，以下简称《告知书》）。
2024年5月11日，华铁股份（000976）收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]11号、[2024]12号）及《市场禁入决定书》（[2024]1号）。
经查明，华铁股份、宣瑞国存在以下违法事实：
一、华铁股份2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载
华铁股份上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款和第二款第十二项，《证券法》第七十八条第一款、第二款和第八十条第一款和第二款第三项的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款和第二款所述违法行为。
处罚结果
依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东监管局决定：
一、对广东华铁通达高铁装备股份有限公司给予警告，并处以800万元罚款。
二、对宣瑞国给予警告，并处以800万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以450万元罚款，对其作为实际控制人处以350万元罚款。
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