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一、涉两项违规被立案
11月28日，资本市场掀起监管风暴。天风证券公告收到中国证监会《立案告知书》，因信披违规、违法提供融资正式被立案调查。
此次立案使该公司成为又一家被监管层重点关注的上市券商。根据历史案例，上市公司一旦被证监会立案调查，最终被认定为信息披露违法违规并受到处罚的可能性较大，立案调查期间，公司可能面临投资者的集体诉讼，特别是那些因为信息披露违规而遭受损失的投资者。
受立案影响，其股价下跌，符合要求的可积极维权挽回损失，暂定于2025年11月28日（含当日）之前买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍持有而亏损的即可登记。（天风证券维权入口）
二、原大股东曾占用资金
立案或与公司2022年年度报告中披露的原大股东“当代系”资金占用事项有关。
回溯公司过往，曾在2022年年报中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东通过第三方主体占用公司资金。
.75亿元，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计占用6.95亿元；2022年期初占用余额19.18亿元，其间新增利息占用金额3881.53万元，截至2022年12月31日，上述资金及利息已全部归还。
在资金占用问题披露后，公司曾回复上海证券交易所称，公司已进一步加强了对关联方交易、资金支付等方面的管理。
虽已还清，但证监会仍会对其历史违规进行追溯处罚。
无论是非经营性资金占用高频曝光，还是问题公司资金占用的加速清偿，在业内看来，都与来自监管的加速“排雷”密不可分。
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