深夜爆！海通证券股收到行政处罚决定书
依据：针对海通证券在 2017 年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案
1:2021 年 9 月 7 日签收了中国证券监督管理委员会《立案告知书》和《调查通知书》
2;2021 年 9 月 28 日，公司收到了中国证监会重庆监管局《行政处罚事先告知书》
3；2021 年 10 月 14 日，公司收到了重庆证监局《行政处罚决定书》
海通证券在执行奥瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担
保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未
获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
