雷达财经雷助吧出品 文|冯秀语 编|深海
泽达易盛因欺诈发行、信披违法面临退市，其保荐机构东兴证券也难逃被证监会立案调查的命运。
3月31日晚间，东兴证券发布公告称，收到证监会的《立案告知书》。因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据证券法等法律法规，证监会决定对公司立案。
在此之前，东兴证券2名保代已被上交所监管警示。
2022年8月24日，泽达易盛收到上交所下发的《关于对泽达易盛（天津）科技股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定》。
首次公开发行股份并上市的保荐机构，保荐代表人为胡晓莉、陶晨亮。
在持续督导期内，公司保荐代表人胡晓莉、陶晨亮在职责履行方面存在两宗违规行为：一是未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整；二是未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确。
上交所指出，胡晓莉、陶晨亮在担任公司持续督导保荐人期间，未勤勉尽责，未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，未能有效督导公司完善相关内部控制制度，出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整。
胡晓莉、陶晨亮的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.5条、第3.1.6条、第3.2.1条、第3.2.2条、第3.2.5条、第3.2.15条的规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，上交所科创板公司管理部作出如下监管措施决定：对泽达易盛持续督导保荐代表人胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。
天眼查显示，东兴证券成立于2008年5月份，注册资本32.32亿元，于2015年2月份在上交所上市。
财报显示，东兴证券2022年实现营业收入34.29亿元，同比下滑36.21%；归母净利润5.17亿元，同比下滑68.70%。
前期的业绩预告中公司表示，2022年，在美联储连续加息、疫情反复等因素的冲击之下，国内经济承压，二级市场震荡加剧。受证券市场波动等影响，公司权益性投资业务收入较上年同期出现一定幅度的下滑，经纪业务净收入较上年同期减少，导致公司整体业绩下降。
