事先告知书，第一份在2019年7月6日。看上去，康得新公司及实控人针对第一份事先告知书的申辩起到了一定的作用。
第二份行政处罚及市场禁入事先告知书中有下列预告：一是具体违法行为从4项减少为3项，减少了1项；二是虚增利润总额略有减少，4年总额减少近4亿元，减少比例只有3.36%。虚增利润从119亿元减为115亿元，但没有实质性区别；三是拟被处罚的自然人从27人减至12人，减少了15人；四是有3名拟被处罚者罚款从每人5万元减少到每人3万元。
中国证监会查明，康得新涉嫌违法的事实如下：
一、2015年—2018年年度报告存在虚假记载。
二、未及时披露及未在年度报告中披露为控股股东提供关联担保的情况。
三、未在年度报告中如实披露募集资金使用情况。
失，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。
续持有该股票或债券的受损投资者，可以办理索赔预登记。
投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：
（1）加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。
（2）加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件（从首次买入该股票/债券/权证至今）。如兼有普通账户及融资融券账户的，或如有多账户的，皆应提供，并予以注明。
